平安证券处罚落地,投资者近46亿索赔诉讼在路上

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文|张欣培 王颖

编辑|王立峰 陆玲

平安证券投行处罚终于落地。

6月24日,因12年前的乐视网造假上市项目,深圳证监局对保荐机构平安证券股份有限公司(下称 “平安证券”)采取了暂停保荐机构资格3个月的处罚措施。此次处罚,给正处于上升期的平安投行发展带来负面影响。

“平安证券现在的业务并不多,面临人员流失的问题。”一位投行人士向《财经》记者表示。

实际上,平安证券投行也曾辉煌过。2010年与2011年,平安证券股票承销家数均排名行业第一,成为业内瞩目的一匹黑马。

命运的转折发生在2013年。当年,平安证券因万福生科IPO造假事件被暂停保荐机构资格3个月,并被罚款以及对投资者进行赔偿。从此之后,平安证券投行开始走下坡路,直至最近几年才慢慢有所好转。

今年3月收到相关行政监管措施事先告知书时,平安证券曾回应称,近10年来公司持续建立健全内控机制,提升合规内控水平,相关历史问题均已改正。

接下来平安证券将面临2000名乐视投资者数十亿的索赔。在先行赔付制度下,平安证券或不得不拿出真金白银对投资者进行赔偿。

平安证券保荐资又遭暂停

6月24日,证监会深圳监管局发布,对平安证券采取暂停保荐机构资格监管措施的决定。

根据公告,平安证券在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符,违反了《证券发行上市保荐业务管理法》。

2021年4月12日,乐视网公告收到《行政处罚决定书》。经查明,乐视网的违法事实包括,乐视网于2007年至2016年财务造假,其报送、披露的申请首次公开发行股票并上市相关文件及2010年至2016年年报存在虚假记载;乐视网未按规定披露关联交易;乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十七条的规定,决定对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。

同时,深圳证监局认定项目的签字保代栾培强、汪家胜为不适当人选,自监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

这份处罚的到来并不意外。今年3月,平安证券就已收到相关行政监管措施事先告知书。彼时,平安证券回应称,近10年来公司持续建立健全内控机制,提升合规内控水平,相关历史问题均已改正。

此前,平安证券投行就曾因万福生科IPO造假事件被暂停过保荐资格。2013年5月,平安证券因在万福生科保荐过程中“未能勤勉尽责地履行法定职责,出具的保荐书存在虚假记载”而领过罚单。当时同样被暂停保荐业务许可3个月。

万福生科是在2011年上市,此次涉案的乐视网上市时间为2010年。彼时,平安证券投行在业内风头无两,无论项目数量亦或承销金额均位居前列。其当时的投行总经理为薛荣年。

深圳证监局6月24日也同步发布了对薛荣年采取认定为不适当人选监管措施的决定。因乐视网IPO造假问题,认定薛荣年为不适当人选,自监管措施决定作出之日起5年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。实际上,在2015年,薛荣年就因涉嫌巨额内幕交易而被调查。

万福生科造假案之后,发展势头强劲的平安投行开始走上了下坡路。直至最近几年,才有所恢复。2019年,IPO保荐项目数量只有1家。2020年与2021年分别增加至6家和7家。保荐项目数量与承销金额排名逐渐上升。

而伴随着保荐资格的再次暂停,平安投行或将再次陷入尴尬境地。根据Wind数据统计,目前平安证券处于处于预披露的项目只有5个,已反馈、已回复、已受理、已披露更新、中止审查更1个。此外,有两个项目正在报送证监会中。

将面临巨额赔偿

平安证券不仅面临保荐资格的暂停,更可能要面对投资者的巨额赔偿。

万福生科造假案发生后,平安证券不仅被暂停3个月保荐资格,而且被没收收入处以罚款。此外,平安证券对投资者进行了1.79亿元的补偿。

该事件之后,监管层为了保护投资者,正式出台了先行赔付的规定。一旦因首发(IPO)造假而被证监会立案调查,先行赔付机制将启动。即先由券商组织赔付给投资者,然后券商再向发行人等相关责任人追偿。投资者则可以告别漫长的法律追讨流程。

兴业证券成为了新规实行后的首家实施先行赔付的券商。2016年,欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违规,作为其保荐机构的兴业证券业受到重罚。与此同时,也启动了先行赔付方案。最终,兴业证券对投资者赔付数亿元,对其业绩产生严重影响。

此前,国信证券因在保荐成都华泽钴镍材料股份有限公司造假上市时存在责任,被法院要求向投资者承担100%连带赔偿责任。

目前,乐视投资人已将相关中介结构告上法庭。今年年初,乐视网2000名投资者就发起诉讼,要求乐视网等21名被告民事赔偿。包括乐视网、贾跃亭等14名自然人;中德证券、平安证券、中泰证券3家证券公司;3家会计师事务所分别是利安达会计师事务所、华普天健会计师事务所和信永中和会计师事务所 。

乐视网投资者索赔系列案件的原告代理人北京时择律师事务所臧小丽律师向《财经》记者指出,平安证券作为专业的保荐人,被监管部门认定“未勤勉尽责”,意味着“有过错”,“有过错”意味着被判决承担民事赔偿责任的概率加大。

臧小丽律师指出,证券监管部门对这些中介的事实认定和查处结果,在投资者索赔案中,会作为证据提交给法院。这些查处结果有利于法院查明事实、厘清中介机构责任范围,也可能会加快民事诉讼的审理进度。

如今,平安证券的处罚正式落地,接下来将面临可能的巨额赔偿。此前,投资者诉请法院判令乐视网向原告支付因虚假陈述引起的投资损失之侵权赔偿款项(含投资差额损失、印花税、佣金、利息),共计45.71 亿元。

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